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冀保监罚〔2017〕10号
发布时间:2017-11-20      分享到:
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中国保监会河北监管局行政处罚决定书

河北省正阳保险代理有限公司,张志行:

当事人:河北省正阳保险代理有限公司

营业地址:石家庄市新华区民族路75号华强数码广场A2405

法定代表人:翁昭辉

当事人:张志行

身份证号:13262419780225XXXX

职务:河北省正阳保险代理有限公司实际负责人

住所:河北省承德市平泉县卧龙镇安杖子村三组

依据《中华人民共和国保险法》等有关规定,我局对河北省正阳保险代理有限公司(以下简称“正阳代理”)涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

经查,正阳代理存在以下违法行为:

一是未按监管规定进行报告;二是聘任不具有任职资格人员;三是未按规定保管保险业务档案。

当事人张志行对上述行为负有直接责任。

上述事实,有《现场检查事实确认书》、《调查记录》、《股权转让协议》复议件、《正阳代理分支机构名单》、国家企业信用信息登记系统(河北)查询信息等证据证明,足以认定。

综上,我局决定作出如下处罚:

正阳代理未按监管规定进行报告的行为,违反了《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第十四条第四项、第十项的规定,根据《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第七十条,我局决定对正阳代理予以罚款1万元,对张志行予以警告,并处罚款1万元。

正阳代理聘任不具有任职资格人员的行为,违反了《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第十八条的规定,根据《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第七十一条,我局决定对正阳代理予以罚款3万元,对张志行予以警告,并处罚款1万元。

正阳代理未按规定保管保险业务档案的行为,违反了《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第三十一条的规定,根据《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第八十二条,我局决定对正阳代理予以罚款1万元,对张志行予以警告,并处罚款1万元。

综上,我局决定对正阳代理予以罚款5万元,对张志行予以警告,并处罚款3万元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                                    河北保监局

                                     20171115

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